Gobernanza, sostenibilidad y criminología corporativa como pilares del desarrollo moderno

Frente a los crecientes riesgos asociados a la corrupción, el crimen organizado, los delitos ambientales y las mayores exigencias regulatorias, el compliance se ha consolidado como una herramienta estratégica clave en la industria minera. Hoy, más que una obligación normativa, representa un modelo de gestión que permite prevenir delitos, proteger la reputación corporativa, fortalecer la gobernanza y asegurar la sostenibilidad del negocio, integrando además el respeto por los derechos humanos y la relación con las comunidades.

En este contexto, el Estudio Jurídico Minerva Crime & Compliance (Perú–Chile), impulsa un enfoque integral que combina compliance minero, criminología corporativa, gestión de riesgos, gobernanza y sostenibilidad (ESG), orientado a anticipar y mitigar riesgos penales, ambientales y reputacionales en el sector minero.

Su fundadora y Gerente General, Betsabeth Obando Flores, chilena, que cuenta con más de 25 años de experiencia en la Policía de Investigaciones de Chile (PDI), donde se especializó en crimen organizado transnacional, homicidios, robos, delitos económicos, lavado de activos, corrupción y delitos medioambientales, desarrollando una mirada estratégica que hoy aplica al ámbito corporativo y en especial el sector de minería.

“El compliance no es solo cumplimiento normativo; es anticipación estratégica del riesgo. Permite evitar delitos, proteger la operación y fortalecer la sostenibilidad y la legitimidad social de la empresa”, señala.

Criminología corporativa y compliance minero: una visión preventiva

Uno de los principales aportes del enfoque de Estudio Minerva, es la incorporación de la criminología corporativa aplicada, disciplina que permite comprender cómo se originan los riesgos delictivos dentro de las organizaciones, identificar patrones de conducta ilícita y fortalecer los sistemas de control desde una perspectiva preventiva.

Según señala Betsabeth Obando, aplicado al sector de minería; el compliance minero integra de manera transversal:

• Prevención de lavado de activos y corrupción
• Gestión de riesgos penales y delitos medioambientales
• Debida diligencia de terceros y cadena de suministro
• Gobernanza corporativa y ética empresarial
• Derechos humanos y relacionamiento con comunidades
• Gestión de impactos sociales y ambientales
• Cierre de minas y sostenibilidad

Este enfoque resulta especialmente relevante en el Perú, donde aún existen brechas en comparación con Chile, país que cuenta con un sistema más consolidado de cumplimiento, fiscalización y cultura preventiva.

Brecha Chile–Perú: transferencia de buenas prácticas

Desde la experiencia comparada, Chile ha avanzado en la consolidación de una cultura de cumplimiento, impulsada por el Estado a través de fiscalización permanente, capacitación y acompañamiento a la pequeña, mediana y gran minería.

En este contexto, el objetivo de Minerva Crime & Compliance es transferir estándares internacionales, buenas prácticas y modelos de gobernanza al Perú, contribuyendo a una minería más formal, transparente y sostenible.

Este modelo no solo considera el cumplimiento regulatorio, sino también aspectos clave como el cierre de minas responsable, la protección ambiental, el respeto por las comunidades y la prevención de conflictos socioambientales, elementos fundamentales para garantizar la licencia social para operar.

Cultura organizacional, derechos humanos y sostenibilidad

Conforme a la experiencia técnica y operativa de la Gerente General Betsabeth Obando Flores, el compliance moderno exige una implementación real dentro de la organización, integrando cultura corporativa, ética y sostenibilidad. Para ello, es fundamental incorporar herramientas como: Manuales de cumplimiento y códigos de ética, Canales de denuncia efectivos, Matrices de riesgo, Programas de capacitación continua, Políticas de derechos humanos y Estrategias de relacionamiento comunitario. Asimismo, de promover el desarrollo de talleres de clima laboral, gestión del estrés y fortalecimiento organizacional, considerando la alta exigencia de las operaciones mineras.

En este contexto, Betsabeth Obando indica que la debida diligencia en derechos humanos y el trabajo con comunidades se posicionan como elementos críticos, ya que permiten prevenir conflictos, gestionar impactos y fortalecer la legitimidad social de las operaciones en corporativos y la minería.

Perfil profesional: liderazgo con formación multidisciplinaria

El enfoque estratégico de Betsabeth Obando Flores se sustenta en una sólida formación académica internacional y multidisciplinaria, alineada con los desafíos del sector minero y corporativo, donde entre sus principales estudios destacan MBA en Minería, Dirección y Gestión de Empresas Mineras, Máster en Ingeniería en Minas, Máster en Gestión Minera y Ambiental, Máster en ESG y Sostenibilidad, Máster en Compliance, Fraude y Blanqueo de Capitales, Maestría en Gestión de Riesgos, Magíster en Dirección y Gestión Estratégica de Personas, Estudios en Derecho Corporativo y Administración Pública

Asimismo, cuenta con certificación internacional como Oficial de Cumplimiento (WCA) y múltiples diplomados en gobernanza corporativa, derecho corporativo, criminología, bioseguridad, investigación criminal y delitos medioambientales en minería.

Esta combinación de experiencia operativa en investigación criminal y formación académica especializada le permite integrar una visión única en Latinoamérica, orientada a la prevención del delito desde el diseño estratégico de los sistemas de cumplimiento.

Una necesidad estratégica para la minería moderna

En un sector altamente fiscalizado y expuesto a riesgos complejos, el compliance ya no es una opción, sino una necesidad estratégica.

“Las empresas mineras, sin importar su tamaño, deben contar con sistemas de compliance robustos. Es la base para prevenir riesgos, fortalecer la gobernanza, proteger la empresa y garantizar su sostenibilidad en el tiempo”, enfatiza Betsabeth Obando.

Hoy, el desafío de la minería peruana no solo es productivo, sino también ético, social y ambiental, donde la gobernanza, la sostenibilidad, la criminología corporativa y el compliance minero se posicionan como pilares fundamentales para construir una industria moderna, responsable y alineada con estándares internacionales.